國知辦函運字〔2022〕448號

各省、自治區、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權局，四川省知識產(chǎn)權服務(wù)促進(jìn)中心，各地方有關(guān)中心：

為深入貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035年）》和國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃》決策部署，確保專(zhuān)利開(kāi)放許可制度平穩落地、高效運行，大力推動(dòng)知識產(chǎn)權轉化運用，我局組織開(kāi)展專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作?，F將《專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作方案》印發(fā)給你們，請結合當地實(shí)際，認真貫徹落實(shí)。試點(diǎn)過(guò)程中如有突出問(wèn)題、創(chuàng )新做法、典型經(jīng)驗等，請及時(shí)反饋我局知識產(chǎn)權運用促進(jìn)司。

特此通知。

國家知識產(chǎn)權局辦公室

2022年5月11日

專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作方案

2021年6月1日施行的《專(zhuān)利法》創(chuàng )設了專(zhuān)利開(kāi)放許可制度。目前，《專(zhuān)利法實(shí)施細則》和相關(guān)配套審查規則尚在修訂中。根據《關(guān)于施行修改后專(zhuān)利法的相關(guān)審查業(yè)務(wù)處理暫行辦法》（國家知識產(chǎn)權局公告第四二三號），過(guò)渡期內專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明“只收不審”，制度尚未正式運行。為貫徹落實(shí)《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃》，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權轉化運用，充分發(fā)揮要素市場(chǎng)化配置在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用，現組織開(kāi)展專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作，為專(zhuān)利開(kāi)放許可制度全面落地做好政策、機制、平臺、項目等各方面準備，特制定如下試點(diǎn)工作方案。

一、總體要求

（一）工作思路。本方案中的專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)是開(kāi)展試點(diǎn)的省級知識產(chǎn)權管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)試點(diǎn)省局）參照開(kāi)放許可的理念和方式，促進(jìn)專(zhuān)利“一對多”快速許可的工作舉措。有別于由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)接收并公布聲明的法定開(kāi)放許可，試點(diǎn)省局按照本方案確定的原則、任務(wù)和要求，參照開(kāi)放許可制度的基本理念、特征和環(huán)節，組織相關(guān)地市、企事業(yè)單位和服務(wù)平臺開(kāi)展試點(diǎn)工作，推動(dòng)許可意愿和條件由專(zhuān)利權人事先明確、經(jīng)試點(diǎn)省局公開(kāi)發(fā)布的快速許可，力爭達到激發(fā)供需、儲備項目、探索經(jīng)驗和完善政策等多重效果，為專(zhuān)利開(kāi)放許可制度平穩落地、高效運行奠定堅實(shí)基礎。

（二）基本原則。一是堅持市場(chǎng)導向。尊重市場(chǎng)主體、創(chuàng )新主體在專(zhuān)利許可活動(dòng)中的意思自治，遵循市場(chǎng)規則，有效發(fā)揮市場(chǎng)機制作用。二是加強服務(wù)創(chuàng )新。結合本地實(shí)際，開(kāi)拓工作思路，創(chuàng )新工作方法，更好發(fā)揮政府部門(mén)引導作用，提升試點(diǎn)成效。三是強化政策聯(lián)動(dòng)。在許可供給、需求對接、金融賦能等各環(huán)節綜合發(fā)力，統籌做好服務(wù)支撐、需求激勵、跟蹤監測、平臺構建等各項工作，形成協(xié)同推進(jìn)的工作格局。

（三）預期目標。一是探索模式。充分發(fā)揮地方的積極性、能動(dòng)性和示范帶頭作用，積累并貢獻經(jīng)驗，在政策措施等方面探索形成可復制推廣的模式，吸收上升為制度機制，支持完善開(kāi)放許可規則體系。二是有效推廣。發(fā)動(dòng)、引導專(zhuān)利權人，特別是高校院所、中小企業(yè)了解熟悉和初步運用開(kāi)放許可制度，為制度全面實(shí)施起到推廣預熱的作用。三是形成成果。2022年底前，超過(guò)100所高等院校、科研組織、國有企業(yè)參與試點(diǎn)，達成專(zhuān)利許可超過(guò)1000項，專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃相關(guān)績(jì)效指標有效提升。

二、試點(diǎn)方式

北京、上海、山東、江蘇、浙江、廣東、湖北、陜西等專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃首批重點(diǎn)支持的8個(gè)省份，以及2022年新確定的重點(diǎn)支持省份，要根據本方案制定具體方案，其他省份可以自行確定是否制定具體方案。鼓勵各省份根據本省份專(zhuān)利供給與需求的不同優(yōu)勢，有重點(diǎn)地部署試點(diǎn)工作。各知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)體系建設重點(diǎn)城市、國家知識產(chǎn)權試點(diǎn)示范高校和優(yōu)勢示范企業(yè)要按照試點(diǎn)工作方案主動(dòng)配合開(kāi)展試點(diǎn)工作，鼓勵其他高校院所、中小企業(yè)等各方積極參與試點(diǎn)。

試點(diǎn)期限為本方案與各省份具體方案印發(fā)之日起，至專(zhuān)利開(kāi)放許可制度全面落地實(shí)施。

三、試點(diǎn)任務(wù)

（一）搭建許可信息發(fā)布平臺

1. 明確發(fā)布格式。試點(diǎn)省局制定試點(diǎn)方案時(shí)，可結合本地實(shí)際，對許可期限最低年限等事項作出具體規定，在此基礎上制定專(zhuān)利許可信息表（見(jiàn)附件1），供專(zhuān)利權人填寫(xiě)提交。專(zhuān)利權人應當在許可信息表中對本專(zhuān)利不在專(zhuān)利獨占實(shí)施許可或者排他實(shí)施許可有效期限內、保證維持專(zhuān)利權有效等事項作出承諾。

2. 核查發(fā)布內容。試點(diǎn)省局可以依托專(zhuān)利代辦處、知識產(chǎn)權運營(yíng)平臺等具備相應能力和公信力的機構，對擬發(fā)布專(zhuān)利的有效性、是否存在排他許可或獨占許可、是否進(jìn)行了質(zhì)押登記等情況進(jìn)行核查；就實(shí)用新型、外觀(guān)設計專(zhuān)利提出聲明的，可以要求專(zhuān)利權人提供專(zhuān)利權評價(jià)報告或檢索分析報告。對于許可使用費明顯不合理的，可以提示并予以指導。

3. 發(fā)布許可信息。試點(diǎn)省局通過(guò)依托的核查機構或相關(guān)公信力和影響力強的信息平臺，集中公開(kāi)發(fā)布許可信息表。公開(kāi)發(fā)布的信息應至少包括專(zhuān)利號、專(zhuān)利權人名稱(chēng)、發(fā)明名稱(chēng)、許可使用費支付方式和標準、許可期限、專(zhuān)利權人聯(lián)系方式等數據項。在國家知識產(chǎn)權局統一組織下，各試點(diǎn)省局公布的開(kāi)放許可信息以網(wǎng)頁(yè)鏈接、接口調用等方式進(jìn)行共享，在有意愿和條件的知識產(chǎn)權運營(yíng)等平臺上進(jìn)行展示發(fā)布，擴大受眾面、提升成交率。

（二）促進(jìn)供需對接

1. 激勵引導供需。知識產(chǎn)權運營(yíng)體系建設重點(diǎn)城市、國家知識產(chǎn)權試點(diǎn)示范高校按照試點(diǎn)省局的部署，積極參與試點(diǎn)各項工作。鼓勵高校院所篩選有市場(chǎng)化前景、應用廣泛、實(shí)用性較強、適于多地實(shí)施的專(zhuān)利技術(shù)參與試點(diǎn)。引導技術(shù)消化能力強的知識產(chǎn)權優(yōu)勢示范企業(yè)、“專(zhuān)精特新”等中小企業(yè)根據專(zhuān)利權人公布的許可條件，快速達成許可。

2. 拓展對接渠道。試點(diǎn)省局可在分析有關(guān)專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域等信息的基礎上，引導相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行精準匹配，切實(shí)推進(jìn)定向推送。充分利用知識產(chǎn)權展會(huì )、“知識產(chǎn)權服務(wù)萬(wàn)里行”等活動(dòng)形式，為供需雙方搭建對接平臺。試點(diǎn)省局應及時(shí)了解掌握許可達成情況、專(zhuān)利實(shí)施成效等后續情況。

（三）做好定價(jià)指導等配套服務(wù)

1. 加強定價(jià)指導。試點(diǎn)省局要向專(zhuān)利權人廣泛宣傳一次性付費、提成支付、入門(mén)費附加提成支付等常見(jiàn)的支付方式；指導專(zhuān)利權人參考國家知識產(chǎn)權局已發(fā)布的“十三五”期間專(zhuān)利實(shí)施許可使用費數據中的同行業(yè)平均許可金額或費率，實(shí)現合理、公允、低成本定價(jià)；指導專(zhuān)利權人充分考慮開(kāi)放許可“一對多”特點(diǎn)，適當降低許可使用費標準。鼓勵專(zhuān)利權人進(jìn)行階段性免費許可，探索先試用、后付費等方式，更好激發(fā)許可需求方積極性，以合理有效的方式擴大許可收益。

2. 做好交易保障。試點(diǎn)省局明確的區域范圍（可不限于本?。﹥?，任何單位和個(gè)人接受信息表中公布的許可條件的，原則上專(zhuān)利權人應遵守承諾，不得拒絕達成許可。試點(diǎn)省局提供專(zhuān)利開(kāi)放許可（試點(diǎn)）合同樣例（見(jiàn)附件2），引導許可雙方明確基本權利義務(wù)，對必要事項進(jìn)行約定，保障許可交易安全，促成快速許可。雙方當事人可以對許可合同內容自行協(xié)商。專(zhuān)利權人提交許可信息表后進(jìn)行專(zhuān)利權轉移的，應當提請試點(diǎn)省局撤回已公布的信息。

（四）完善激勵和規范措施

1. 制定激勵措施。試點(diǎn)省局要結合專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃實(shí)施，聯(lián)合相關(guān)部門(mén)迅速制定資金獎補、人才職稱(chēng)評定等激勵措施，鼓勵高校院所制定相應激勵措施。激勵措施應符合轉化運用導向，在許可達成后兌現，加強獎補資金的管理和許可實(shí)施核查，防止和打擊騙補行為。

2. 開(kāi)展糾紛調解。試點(diǎn)省局要充分運用已有的專(zhuān)利糾紛調解機制，對試點(diǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛依法積極做好調解工作，指導許可雙方維護自身合法權益。同時(shí)，可以發(fā)揮具有知識產(chǎn)權糾紛人民調解職能的機構作用，引入知識產(chǎn)權保護中心、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )參與調解工作。

四、支持措施

（一）給予業(yè)務(wù)指導。國家知識產(chǎn)權局與教育、工信等相關(guān)部門(mén)加強政策協(xié)同，引導高校院所、中小企業(yè)積極參與試點(diǎn)；及時(shí)推廣試點(diǎn)經(jīng)驗，對試點(diǎn)工作涉及的信息核查、評估定價(jià)、交易保障給予支持、指導與協(xié)調。

（二）與法定制度優(yōu)先銜接。對各地試點(diǎn)中質(zhì)量高、市場(chǎng)前景好或已達成許可意向的專(zhuān)利，支持其向國家知識產(chǎn)權局提交法定專(zhuān)利開(kāi)放許可聲明。國家知識產(chǎn)權局將在制度全面實(shí)施后，依法快速予以審查公告。

（三）宣傳推廣典型經(jīng)驗。適時(shí)遴選并公開(kāi)發(fā)布一批試點(diǎn)經(jīng)驗或典型案例，通過(guò)國家知識產(chǎn)權局政務(wù)微信公眾號、中國知識產(chǎn)權報等途徑進(jìn)行宣傳推廣。對試點(diǎn)成效突出的，給予通報表?yè)P。

五、進(jìn)度安排

（一）部署階段。

時(shí) 間：2022年5月。

內 容：國家知識產(chǎn)權局制定試點(diǎn)方案，部署召開(kāi)線(xiàn)上動(dòng)員會(huì )議。首批專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃重點(diǎn)支持省份完成試點(diǎn)方案制定和報送工作。

（二）發(fā)動(dòng)階段。

時(shí) 間：2022年6月。

內 容：首批重點(diǎn)支持省份做好搭平臺、選項目、出政策等各項準備工作；2022年新確定的重點(diǎn)支持省份及時(shí)啟動(dòng)試點(diǎn)工作，制定并報送試點(diǎn)方案。

（三）試驗階段。

時(shí) 間：2022年7月至制度全面實(shí)施時(shí)。

內 容：試點(diǎn)省局全面組織開(kāi)展試點(diǎn)工作。

（四）總結階段。

時(shí) 間：制度全面實(shí)施時(shí)（或2022年11月）。

內 容：試點(diǎn)省局進(jìn)行前期工作總結，梳理試點(diǎn)成效。

六、工作要求

（一）制定具體方案。要高度重視、精心設計，根據總體要求，制定本省份試點(diǎn)工作具體方案，于本方案印發(fā)之日起10個(gè)工作日內報送國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權運用促進(jìn)司。2022年新確定的重點(diǎn)支持省份在正式入選后10個(gè)工作日內報送方案。已開(kāi)展試點(diǎn)的省局，可在前期工作的基礎上進(jìn)一步完善試點(diǎn)方案，提升試點(diǎn)成效。

（二）加強組織宣傳。要加強組織動(dòng)員，充分調動(dòng)高校院所、中小企業(yè)、運營(yíng)平臺等的積極性，按照時(shí)間節點(diǎn)完成各階段工作。要以線(xiàn)上線(xiàn)下等多種方式組織許可雙方供需對接活動(dòng)。要充分利用主流媒體、政府網(wǎng)站、微信微博等方式，加強對開(kāi)放許可相關(guān)知識的宣講解讀。

（三）注重試點(diǎn)成效。要及時(shí)總結試點(diǎn)成效，分析存在問(wèn)題，第一時(shí)間報送工作簡(jiǎn)報或政務(wù)信息，試點(diǎn)結束時(shí)提交全面系統、反映成效的試點(diǎn)總結報告。試點(diǎn)成效將作為專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃績(jì)效評價(jià)與后續支持依據的重要方面，參與試點(diǎn)的情況將作為國家知識產(chǎn)權試點(diǎn)示范高校和運營(yíng)服務(wù)體系建設重點(diǎn)城市及相關(guān)運用工作考核評價(jià)的重點(diǎn)內容。

附件：1. 專(zhuān)利許可信息表參考樣例.doc

          2. 專(zhuān)利開(kāi)放許可（試點(diǎn)）合同參考樣例.doc

來(lái)源：國家知識產(chǎn)權局